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郑商所加强监管沟通协作促期市规范运行

日期:2019-3-8(原创文章,禁止转载)

郑商所:加强监管沟通协作促期市规范运行

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□本报记者张利静

为进一步提高市场风险管理水平,加强会员单位风险控制负责人的业务交流,促进期货市场稳步健康发展。日前,郑州商品交易所(以下简称“郑商所”)举办“2016年郑州商品交易所风险管理交流工作会议”,140余家会员单位的首席风险官参加了会议。会上,郑商所就当前市场一线监管及风险管理工作情况、相关监管工作机制等进行了通报和介绍,部分会员单位就期货公司资产管理业务的风险管理、场外期权业务的主要风险及防范等内容进行了经验交流。

“当前,国内外宏观经济形势错综复杂,商品价格波幅加大,市场交易活跃度提升。市场风险防控面临的形势更为复杂,难度更大,促进期货市场规范运行的意义也更为重要。”郑商所相关负责人在会上表示,在“依法监管、从严监管和全面监管”的理念下,召开本次会议的目的就是要促进交市场交流,形成共识,维护良好市场秩序,进一步提高市场运行质量,为实体经济参与市场利用期货工具创造更好条件。

他表示,在经济发展新常态下,对于期货市场来说更好服务实体经济,很重要一点就是要产生一个“好的价格”,这个价格要能够反映现货市场的河南治疗癫痫病医院有哪些供给关系,是对产业运行真实情况的体现,只有这样的价格才能对实体经济具有指导和借鉴意义。“要做到这一点,最重要的是这个市场不能有操纵,价格不能受到人为影响,这需要我们加强市场监控,规范市场交易行为,着力维护市场的‘公平、公开、公正’,同时要加强投资者保护,打击各种违法违规交易和欺诈行为,为实体经济利用期货工具创造更好条件和环境。”

该负责人认为,会员单位应从两方面看待市场规范运行和风险控制,一是从行业发展角度,期货公司要合规运行,树立良好市场声誉,如果一个公司违规,发生了风险事件,就会失去投资者信任,而信誉正是金融企治疗癫痫好的方法有哪些业发展的生命线;另一方面是从专业角度,期货公司应该在为客户提供服务的同时,积极做好投资者教育,坚守合规和风控底线,帮助客户养成理性交易的习惯。会员单位必须切实履行职责,把好风险控制和合规运行的第一道关口。

今年以来,在国内外多重因素的影响下,期货市场运行呈现客户群体多样化、交易行为趋于复杂、跨市场联动性增强、期货市场受关注度高等新特点,市场发展和一线监管任务更加繁重。数据显示,今年1—8月份,郑商所共处理违规案件34起,给予56个自然人客户、3个法人客户纪律处分,向证监会稽查局上报涉嫌违法案件2起。

对此,郑商所相关负责人表示,下一步,郑商所将从三方面着手继续做好市场一线监管。一是从严监管,严格落实监管规则和指引要求,完善以价格累积变动幅度、成交持仓比、期现价格偏离度和市场舆情监测为预警指标的持续监测监控体系。二是依法依规,严格依据现有监管法规、监管政策、监管指引等各项监管规则制度规范做好市场监管工作。在内部工作机制方面,持续优化查审分离工作机制,保障自律处分结果公平;在异常线索排查和实控关系认定方面,完善内部工作流程,扎实做好线索分析排查、案件调查工作;在自律处分方面,探索建立期货违规案件证据规则及重大违规案件的审前听证机制,提高违规案件办案质量。三是加强与会员单位的沟通协作,持续深入开展投资者教育,共同做好市场监管安徽治疗癫痫病医院工作。

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